韩世鹏

• 1:厦门大学台湾研究院

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摘要(Abstract)：

生成式人工智能算法备案是应对“算法泛在”而创设的新型备案制度。基于破除算法不可解释性的现实需要、算法创新与安全的价值平衡、传统合规模式的加速转型以及扁平化问责的规则改进，生成式人工智能算法备案具有进一步适用的必要性与可行性。算法备案有效实施的关键在于其法律属性的廓清，算法备案与行政许可、行政确认等行政行为存在内容、结构及性质层面的显著区别。质言之，算法备案于行政主体与行政相对人而言，均无法产生直接的法律效果，其法律属性应认定为程序性事实行为。基于此，生成式人工智能算法备案的控制机制应考量生成式人工智能算法的内容敏感度、算法风险等级以及算法备案机关专业能力等因素，明确算法备案的适用范围；将民主性、合理性与严谨性作为形塑算法程序的价值理念；立足算法备案资料报送阶段、事中“责令改正”阶段以及事后执行罚阶段的内容与特征，实施差异化的救济手段。

关键词(KeyWords)：生成式人工智能;算法备案;法律属性;行政事实行为;程序控制

基金项目(Foundation):2023年第73批中国博士后科学基金“金融科技企业数据治理法律机制研究”(项目编号：2023M732934);; 2023年四川省社会法制教育普及基地“数字平台算法共谋的反垄断规制纾困”(项目编号：SFJP-05)的阶段性成果

作者(Author):韩世鹏

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• (1)详见国家电影局网《国家电影局关于2023年9月上全国电影剧本(梗概)备案、立项公示的通知》,网址为“https://www.chinafilm.gov.cn/xxgk/gsxx/dybalx/202310/t20231027_776807.html”,最后访问时间为2023年11月2日。

• (2)第九条:“严肃清查整治变相许可。各地区、各部门要严格落实清单之外一律不得违法实施行政许可的要求,大力清理整治变相许可。在行政许可事项清单之外,有关行政机关和其他具有管理公共事务职能的组织以备案、证明、目录、计划、规划、指定、认证、年检等名义,要求行政相对人经申请获批后方可从事特定活动的,应当认定为变相许可,要通过停止实施、调整实施方式、完善设定依据等予以纠正。”