郭镇源

• 1:北京大学法学院

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摘要(Abstract)：

美国《反海外腐败法》通过扩张其管辖权获得了广泛的域外效力。其全球腐败治理的初衷具备合理性，也直接推动了全球范围内企业合规制度的发展，但是其对国内管制放松与域外管辖扩张的矛盾引发诸多批判，在晚近的中美贸易争端中也成为美国政府基于长臂管辖制裁、威胁中国企业海外运营的重要手段。党的二十大报告指出，要加强涉外领域立法，统筹推进国内法治与涉外法治建设，这要求我们加快构建中国法的域外适用体系，更好维护国家主权、安全、发展利益。因此，我国不仅需要以企业合规建设和阻断法为主的直接应对方式，还需构建相应的中国法域外适用制度这一间接应对方式。在构建我国的反海外腐败法律体系中，应秉持开放性与谦抑性结合的涉外法治发展的价值取向，在立法上赋予我国法律一定的域外效力，在执法上加强执法机构的协调并采取鼓励举报人的制度，在司法上注重和解程序的建设。

关键词(KeyWords)：反海外腐败法;域外适用;管辖权;涉外法治

基金项目(Foundation):2020年国家社科基金重大项目“国际私法视域下中国法域外适用的制度构建研究”(项目编号：20&ZD202)的阶段性成果

作者(Author):郭镇源

参考文献(References)：

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• (1)习近平《高举中国特色社会主义伟大旗帜为全面建设社会主义现代化国家而团结奋斗》,光明日报,2022年10月17日,https://m.gmw.cn/baijia/2022-10/17/36091560.html,最后访问时间:2022年10月25日。

• (2)中华人民共和国中央人民政府网站《习近平在中央全面依法治国工作会议上发表重要讲话》,新华社,2020年11月17日,http://www.gov.cn/xinwen/2020-11/17/content_5562085.htm,最后访问时间:2022年10月25日。

• (3)See Jimmy Carter,“Foreign Corrupt Practices and Investment Disclosure Bill Statement on Signing S.305 Into Law”,available at:http://www.presidency.ucsb.edu/ws/?pid=7036,last visited,2022.05.20.

• (4)See H.R.Rep No.95-650,at 4-5 (1977) (Conf.Rep.).

• (5)See A Resource Guide to the U.S.Foreign Corrupt Practices Act 2nd ed,the Criminal Divisions of the U.S Department of Justice and the Enforcement Division of the U.S Securities and Exchange Commission (2020).

• (6)15 U.S.C.§ 78dd-1 (a).

• (7)See A Resource Guide to the U.S.Foreign Corrupt Practices Act 2nd ed,the Criminal Divisions of the U.S Department of Justice and the Enforcement Division of the U.S Securities and Exchange Commission (2020),pp.9-10.

• (8)15 U.S.C.§ 78dd-2.

• (9)15 U.S.C.§ 78dd-3.

• (10)See Senate Report No.95-114 (1977),at 7.available at https://www.justice.gov/sites/default/files/criminal-fraud/legacy/2010/04/11/senaterpt-95-114.pdf,last visited,2022.8.15.

• (11)Section 13(b)(2)(A) of the Exchange Act,15 U.S.C.§78m(b)(2)(A)

• (12)Section 13(b)(2)(B) of the Exchange Act,15 U.S.C.§78m(b)(2)(B).

• (13)《反海外腐败法信息指引》同样指出,FCPA项下的会计条款在涉及国家安全与机密信息时拥有适用范围较为狭窄的例外情形,详细规定见于Section 13(b)(3) of the Exchange Act,15 U.S.C.§78m(b)(3).See A Resource Guide to the U.S.Foreign Corrupt Practices Act 2nd ed,the Criminal Divisions of the U.S Department of Justice and the Enforcement Division of the U.S Securities and Exchange Commission (2020),p.38.

• (14)例如2010年美国哥伦比亚地方法院审理的一起案件中,美国RAE公司因其在中国的两家合资企业在中国的行贿行为而被美国证券交易委员会提起诉讼,并最终被处以115万美元的民事罚款以及170万美元的刑事处罚。See Complaint,SEC v.RAE Sys.Inc.,No.10-cv-2093 (D.D.C.Dec,10,2010),ECF No.1

• (15)15 U.S.C.§ 78ff(a).

• (16)美国司法部公布了《司法手册》(Justice Manual),available at https://www.justice.gov/jm/jm-9-27000-principles-federal-prosecution;美国证券交易委员会的执行司公布了《执行手册》(SEC’s Enforcement Manual),available at https://www.ussc.gov/guidelines/2018-guidelines-manual-annotated.

• (17)See Justice Manual § 9-27.420.

• (18)See Justice Manual § 9-28.000.

• (19)“Siemens AG and Three Subsidiaries Plead Guilty to Foreign Corrupt Practices Act Violations and Agree to Pay $450 Million in Combined Criminal Fines”,Department of Justice,(Dec 15,2008),available at https://www.justice.gov/archive/opa/pr/2008/December/08-crm-1105.html,last visited,2022.09.08.

• (20)“Ericsson Agrees to Pay Over $1 Billion to Resolve FCPA Case”,Department of Justice,available at https://www.justice.gov/opa/pr/ericsson-agrees-pay-over-1-billion-resolve-fcpa-case,last visited,2022.11.12.

• (21)“Airbus Agrees to Pay over $3.9 Billion in Global Penalties to Resolve Foreign Bribery and ITAR Case”,Department of Justice,(Jan 31,2020).available at https://www.justice.gov/opa/pr/airbus-agrees-pay-over-39-billion-global-penalties-resolve-foreign-bribery-and-itar-case,last visited,2022.11.12.

• (22)“Odebrecht and Braskem Plead Guilty and Agree to Pay at Least $3.5 Billion in Global Penalties to Resolve Largest Foreign Bribery Case in History”,Department of Justice,(Dec 21,2016).available at https://www.justice.gov/opa/pr/odebrecht-and-braskem-plead-guilty-and-agree-pay-least-35-billion-global-penalties-resolve,last visited,2022.11.12.

• (23)根据该统计:2018年受到《反海外腐败法》指控的有9家美国实体,11家外国实体;2019年有8家美国实体,17家外国实体;2020年有10家美国实体,13家外国实体;2021年没有美国实体,3家外国实体;截至2022年第2季度,2家美国实体,3家外国实体。See “Foreign & Domestic Entities Charged per Year” at “Stanford Law School FCPA Clearinghouse”.available at https://fcpa.stanford.edu,last visited,2022.11.12.

• (24)1977年至1998年间总共只发生32起涉及FCPA的案例,平均一年不到2起,see “Stanford Law School FCPA statistics-analytic”.available at https://fcpa.stanford.edu/statistics-analytics.html,last visited,2022.11.12.

• (25)See Section 30A(a)(1)-(3) of the Exchange Act,15 U.S.C.§78dd-1(a)(1)-(3);15 U.S.C.§§ 78dd-2(a)(1)-(3),78dd-3(a)(1)-(3).

• (26)Section 30A(f)(1)(A),15 U.S.C.§ 78dd-1(f)(1)(A);15 U.S.C.§§ 78dd-2(h)(2)(A),78dd-2(f)(2)(A).

• (27)United States v.Esquenazi,752 F.3d 912,920-33 (11th Cir.2014)

• (28)Criminal Information,United States v.C.E.Miller Corp.,et al.,No.82-cr-788 (C.D.Cal.Sept.17,1982),available at https://www.justice.gov/sites/default/files/criminal-fraud/legacy/2012/06/22/1982-09-17-ce-miller-information.pdf,last visited,2022.10.11.

• (29)15 U.S.C.§ 78dd-1 (a).

• (30)作为参考,德国的《反腐败法》颁布于1997年,英国的《反贿赂法》颁布于2010年,其制定与执行都受到了《经合组织反贿赂公约》的巨大影响,也间接受到美国《反海外腐败法》的影响。

• (31)15 U.S.C.§ 78 dd-3.

• (32)U.S.Sentencing Guidelines Manual§8 B2.1 (a) (1)-(2).

• (33)18 U.S.C.§ 1514A(c).

• (34)15 U.S.C.§ 78u-6.

• (35)See Whistleblower Program Rules,17 C.F.R.Parts 240 and 249 [Release No.34-89963;File No.S7-16-18],(Dec 7,2020).

• (36)U.S.SEC,2020 Annual Report,Division of Enforcement,p.20.

• (37)参见《赵乐际出席联合国大会反腐败问题特别会议》,央视新闻,2021年6月3日。https://baijiahao.baidu.com/s?id=1701517444146068217&wfr=spider&for=pc,最后访问时间:2022年10月25日。

• (38)参见中华人民共和国中央人民政府网站:《〈联合国反腐败公约〉第九届缔约国会议闭幕》,新华社,2021年12月17日。http://www.gov.cn/xinwen/2021-12/18/content_5661725.htm,最后访问时间:2022年10月25日。

• (39)如《联合国反腐败公约》第33条就明确指出各缔约国要在法律框架中纳入对吹哨人进行保护的举措。经合组织更是早在20世纪末就认识到吹哨人制度对于反腐倡廉的重要性并在国际上大力提倡。2010年的20国集团峰会上,反腐败工作组也向各国领导人递交了《吹哨人保护立法的指导原则》,2019年召开的日本大阪20国集团峰会则再次推出《吹哨人有效保护高级别原则》。

• (40)《刑事诉讼法》2012年修正案针对未成年人犯罪设立了附条件不起诉制度,即对于未成年人涉嫌刑法分则第四章、第五章、第六章规定的犯罪,可能判处一年有期徒刑以下刑罚,符合起诉条件,但有悔罪表现的,设置6个月以上1年以下的考验期,人民检察院可以作出附条件不起诉。如果在考验期内遵守所附条件的,期满后作出相对不起诉决定;如果考验期内有违反所附条件情节严重等情形,则撤销附条件不起诉决定,提起公诉。