金天爱,刘艳红

• 1:中国政法大学刑事司法学院

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摘要(Abstract)：

帮助信息网络犯罪活动罪作为网络犯罪领域典型的轻罪代表，司法实践中存在数额标准的两极差异、出罪空间狭窄且不起诉率低、缓刑适用率过低且标准不统一以及罚金刑功能受限等问题。缓刑的适用虽然主要取决于行为人主观的悔罪态度，但坦白、自首的从宽功能未能得到充分发挥；罚金刑的适用更多倾向于对犯罪数额与违法所得的考量，刑罚的预防目的与独立的制裁功能未能体现。为更好顺应世界范围内刑罚轻缓化的主流趋势，应完善司法解释的数额标准，构建“流水为主，收益为辅”的裁判模式；建立健全反向行刑衔接机制，鼓励司法工作人员积极适用相对不起诉为不具有实质可罚性的行为进行出罪；明晰缓刑的正当化依据，完善再犯罪危险评估机制，改良法官责任制度，扩大缓刑的适用；优化罚金刑配置，保证其有效执行。

关键词(KeyWords)：帮助信息网络犯罪活动罪;实证分析;缓刑;罚金刑;轻罪治理

基金项目(Foundation):2021年国家社科基金重大招标课题“数字经济的刑事安全风险防范体系建构研究”(项目编号：21&ZD209)的阶段性成果

作者(Author):金天爱,刘艳红

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• (1)数据来源于中国司法大数据服务网“法研灯塔实证分析平台”。

• (2)2017年到2021年帮助信息网络犯罪活动罪案件数分别为17件、38件、111件、3964件、72 000件,参见《涉信息网络犯罪特点和趋势(2017.1—2021.12)司法大数据专题报告》,载中国法院网,网址为“https://www.chinacourt.org/article/detail/2022/08/id/6826831.shtml”,最后访问时间为2022年11月28日。同时根据北大法宝可供检索的案例,2017年到2021年帮助信息网络犯罪活动罪案件数分别为5件、10件、61件、1075件、13 916件、5631件,由北大法宝检索关键词“帮助信息网络犯罪活动罪”在左侧审结年份栏展开得到,参见北大法宝,网址为“https://www.pkulaw.com/case?way=topGuid&keyword=帮助信息网络犯罪活动罪”,最后访问时间为2022年11月28日。

• (3)筛选方法为:在原先1163份判决书基础上,排除无实质内容的判决书,排除最终以其他罪名如盗窃罪、诈骗罪、掩饰隐瞒犯罪所得罪定罪的被告人,最终得到有效判决书1119份,涉及被告人1380名。

• (4)参见山西省闻喜县人民法院(2022)晋0823刑初71号刑事一审判决书、山东省招远市人民法院(2022)鲁0685刑初128号刑事一审判决书、湖南省桃源县人民法院(2021)湘0725刑初605号刑事一审判决书。

• (5)少数判决书中并没有写明支付结算数额和违法所得数额,因此本部分只对已经写明的案件进行统计分析。

• (6)多元线性回归适用于分析多个自变量与一个连续因变量之间的线性关系,其要求因变量为连续数值型数据。与多元线性回归不同,多元Logistic回归适用于解决具有多个离散类别的因变量(分类变量)的建模问题。本文中是否适用缓刑以及罚金数额两个因变量经数据预处理后均变换为分类变量,因此采用多元Logistic回归模型。

• (7)在模型选择过程中,本文先将是否认罪认罚、是否坦白或自首、是否立功、是否主动退还赃物、是否累犯或前科、支付结算金额和违法所得数额均作为自变量放入模型,结果显示除了是否认罪认罚变量的p值为0.350(大于0.1)外,其余变量p值均小于0.05。这表明是否认罪认罚对缓刑适用无显著影响,故在正式模型中将该变量舍去。

• (8)本文尝试选取数据,采用多项logistic回归分析探究影响缓刑适用和罚金数额的因素及影响机制,由于缓刑适用和罚金数额模型的因变量分类个数不同(缓刑为二分类,分为是或否两类;罚金刑为多分类,分为3000元、3000—10 000元、10 000元以上三类),因此两个模型的结果形式存在差异。本文运用stata软件,导入模型数据,分别采用logit和ologit命令估计模型,最终得到缓刑与罚金刑适用模型公式。

• (9)即所有变量的p值均小于0.05。一般来说,在模型中,当变量的p值小于0.05,表明该变量对因变量会产生显著的影响关系。

• (10)在模型中变量的系数绝对值越大,表明该变量对因变量的影响程度越大,且系数的正负反映了该变量对因变量的影响方向(正向或负向影响)。例如,模型中是否立功(X3)和是否主动退缴违法所得或赔偿被害人经济损失(X4)两个变量系数绝对值较大,且均为正值(分别为0.904和0.899),表明这两个变量对促进缓刑适用的影响程度较大,即存在立功行为的被告人(相对于未立功的被告人)被适用缓刑的可能性更大。

• (11)参见湖南衡攸县人民法院(2022)湘0223刑初174号刑事一审判决书。

• (12)参见汤湖南省益阳市赫山区人民法院(2022)湘0903刑初301号刑事一审判决书。

• (13)参见吉林市长春市南关区人民法院(2022)吉0102刑初146号刑事一审判决书。

• (14)参见湖南省武冈市人民法院(2022)湘0581刑初109号刑事一审判决书。

• (15)参见《非法利用信息网络罪、帮助信息网络犯罪活动罪典型案例》,《人民法院报》2019年10月26日第3版。

• (16)See Alexandra Natapoff,Misdemeanors,Southern California Law Review,Vol.85,2012,pp.101-162.

• (17)参见湖南省武冈市人民法院(2022)湘0581刑初101号刑事一审判决书。

• (18)参见湖南省安化县人民法院(2022)湘0923刑初424号刑事一审判决书。