钱进,钱玉文

• 1:南京大学法学院

• 2:南京财经大学法学院

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摘要(Abstract)：

对于股权让与担保,应基于担保物权说对其制度体系进行展开。担保物权说尊重让与担保当事人的意思自治,较好地平衡了各方利益。且担保物权说与现行法更为契合,《民法典》及其司法解释扫清了担保物权说的理论障碍并贯彻了其逻辑,而司法实践中法官也倾向于按照担保物权说的思路进行裁判。在股权让与担保的具体效力问题中,担保物权说相较于所有权构成说具有更大的弹性空间,可以与意思自治、外观主义原则进行衔接,从而实现更好的法效果。此外,应为股权让与担保当事人提供对于担保事项进行记载和公示的方案,如在工商登记簿上加以注明,从而阻却瑕疵外观的形成。

关键词(KeyWords)：股权让与担保;担保物权说;意思自治;外观主义

基金项目(Foundation):2018年度国家社会科学基金项目“金融消费安全的公私合作规制研究”(项目编号：18BFX138)的阶段性成果

作者(Author):钱进,钱玉文

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• (1)《九民纪要》第七十一条:“债务人或者第三人与债权人订立合同,约定将财产形式上转让至债权人名下,债务人到期清偿债务,债权人将该财产返还给债务人或第三人,债务人到期没有清偿债务,债权人可以对财产拍卖、变卖、折价偿还债权的,人民法院应当认定合同有效。合同如果约定债务人到期没有清偿债务,财产归债权人所有的,人民法院应当认定该部分约定无效,但不影响合同其他部分的效力。”

• (2)《民法典》第三百八十八条:“设立担保物权,应当依照本法和其他法律的规定订立担保合同。担保合同包括抵押合同、质押合同和其他具有担保功能的合同。”

• (3)本文语境下的债务人或第三人因提供了作为担保标的物的股权,根据不同的场景又可称为担保人或实际股东。

• (4)本文语境下的债权人因形式上占有了作为担保标的物的股权,根据不同的场景又可称为担保权人或名义股东。

• (5)参见最高人民法院(2017)最高法民再100号民事裁定书。

• (6)参见江苏省盐城市中级人民法院(2013)盐商初字第0152号民事判决书。

• (7)参见最高人民法院(2018)最高法民终119号民事判决书。

• (8)《民法典担保制度解释》第六十八条:“债务人或者第三人与债权人约定将财产形式上转移至债权人名下,债务人不履行到期债务,财产归债权人所有的,人民法院应当认定该约定无效,但是不影响当事人有关提供担保的意思表示的效力。当事人已经完成财产权利变动的公示,债务人不履行到期债务,债权人请求对该财产享有所有权的,人民法院不予支持;债权人请求参照民法典关于担保物权的规定对财产折价或者以拍卖、变卖该财产所得的价款优先受偿的,人民法院应予支持;债务人履行债务后请求返还财产,或者请求对财产折价或者以拍卖、变卖所得的价款清偿债务的,人民法院应予支持。”

• (9)《民法典担保制度解释》第六十九条:“股东以将其股权转移至债权人名下的方式为债务履行提供担保,公司或者公司的债权人以股东未履行或者未全面履行出资义务、抽逃出资等为由,请求作为名义股东的债权人与股东承担连带责任的,人民法院不予支持。”

• (10)参见最高人民法院(2018)最高法民终119号民事判决书、河南省濮阳市中级人民法院(2020)豫09民终1836号民事判决书。

• (11)参见广东省高级人民法院(2016)粤民初52号民事判决书。

• (12)参见安徽省滁州市中级人民法院(2019)皖11民终3138号民事判决书、广东省深圳市罗湖区人民法院(2020)粤0303执异137号执行裁定书。

• (13)参见安徽省滁州市南谯区人民法院(2018)皖1103民初2331号民事判决书。

• (14)参见江苏省盐城市中级人民法院(2013)盐商初字第0152号民事判决书、广东省深圳市中级人民法院(2017)粤03民终16526号民事判决书。

• (15)参见浙江省富阳市人民法院(2016)浙0111民初5395号民事判决书、山东省济南市中级人民法院(2018)鲁01民初1474号民事判决书。

• (16)参见最高人民法院(2019)最高法民终133号民事判决书。

• (17)参见广西壮族自治区柳州市中级人民法院(2018)桂02民终1579号民事判决书、北京市第二中级人民法院(2017)京02民初161号民事判决书、江苏省淮安市中级人民法院(2015)淮中商终字第00104号民事判决书。

• (18)参见新疆维吾尔自治区高级人民法院(2015)新民一终字第68号民事判决书、福建省厦门市中级人民法院(2014)厦民终字第410号民事判决书。

• (19)参见最高人民法院(2018)最高法民终119号判决书、广西壮族自治区南宁市中级人民法院(2017)桂01民终2328号判决书、广东省深圳市中级人民法院(2012)深中法涉外初字第83号民事判决书。

• (20)取回权的成立一般要求权利人对债务人占有的物享有物权性的返还请求权。

• (21)《民法典》第三百八十六条:“担保物权人在债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现担保物权的情形,依法享有就担保财产优先受偿的权利,但是法律另有规定的除外。”

• (22)参见江西省高级人民法院(2020)赣民终149号民事裁定书、江西省宜春市中级人民法院(2019)赣09民初158号民事裁定书。

• (23)参见河南省信阳市中级人民法院(2020)豫15民终4099号民事判决书、广东省东莞市第三人民法院(2018)粤1973民初20658号民事判决书。

• (24)参见北京市第一中级人民法院(2019)京01民终6072号民事判决书、宁夏回族自治区银川市兴庆区人民法院(2020)宁0104民初26号民事判决书。

• (25)参见吉林省长春市中级人民法院(2020)吉01民初520号民事判决书、江苏省南京市中级人民法院(2017)苏01民终8741号民事判决书、宁夏回族自治区银川市中级人民法院(2018)宁01民终250号民事判决书。

• (26)参见广东省东莞市第三人民法院(2018)粤1973民初20658号民事判决书。

• (27)参见四川省成都市中级人民法院(2019)川01民终8573号民事判决书。

• (28)参见最高人民法院(2017)最高法民再171号民事判决书。

• (29)参见云南省芒市人民法院(2020)云3103民初1110号民事判决书。

• (30)此时的优先购买权是理论上的,而无法在现实中实践,因为一方面不存在股权转让对价,另一方面股权让与担保合同当事人可能会通过伪造相关文件等方式规避其他股东的优先购买权。

• (31)《中华人民共和国公司法司法解释(三)》第二十四条:“实际出资人未经公司其他股东半数以上同意,请求公司变更股东、签发出资证明书、记载于股东名册、记载于公司章程并办理公司登记机关登记的,人民法院不予支持。”

• (32)参见最高人民法院(2016)最高法民再360号民事判决书、最高人民法院(2017)最高法民终100号民事判决书、山东省济南市中级人民法院(2014)济民四初第4号民事判决书。

• (33)参见山东省高级人民法院(2015)鲁商终字第307号民事判决书、河南省高级人民法院(2016)豫民终396号民事判决书、江苏省无锡市中级人民法院(2014)锡商初字第0083号民事判决书。

• (34)参见广东省珠海市中级人民法院(2013)珠中法民二终字第400号民事判决书、湖南省衡阳市中级人民法院(2018)湘民终319号民事判决书。

• (35)参见河南省濮阳市中级人民法院(2020)豫09民终1836号民事判决书、河南省濮阳市华龙区人民法院(2020)豫0902民初195号民事判决书。